《企業(yè)管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)大綱》

企業(yè)管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)
主講：李啟春
【課程背景】：
什么是審核？為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所
進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。
過程方法審核，是過程的審核，而不是逐條標(biāo)準(zhǔn)條文的審核!!!如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)
系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立性審核，關(guān)注有效性，關(guān)注結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)，而不僅僅是關(guān)注體系文件與標(biāo)準(zhǔn)
的符合性。
對(duì)一體化體系在體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核方面如何兼顧各體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。

【課程說明】：
?
針對(duì)問題1：內(nèi)部審核的具體步驟是什么？一體化體系內(nèi)審有何注意事項(xiàng)及
特別要求？
? 老師將用列表的形式與學(xué)員逐一解讀。
?
針對(duì)問題2：過程審核、產(chǎn)品審核與體系審核的區(qū)別在哪里？各體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)
審的審核重點(diǎn)是什么？
?
老師將結(jié)合外審機(jī)構(gòu)在對(duì)企業(yè)進(jìn)行第三方審核發(fā)現(xiàn)的成功及失敗的案例進(jìn)行全面解
析。
? 針對(duì)問題3：如何進(jìn)行一體化體系的內(nèi)部審核？
?
根據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)條款老師將結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行解析，并結(jié)合學(xué)員在課堂中的練習(xí)進(jìn)行審
核方法及審核技巧的實(shí)操演練。
【課程收益】：
? 全面掌握過程審核、產(chǎn)品審核、內(nèi)部體系審核的要點(diǎn)
? 全面掌握過程審核、產(chǎn)品審核、內(nèi)部體系審核的方法、審核的技巧、
?
全面掌握不合格判定及審核過程文件的編寫（審核計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審
核報(bào)告等）
? 全面掌握過程風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部體系風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與控制方法。
【適用對(duì)象】：企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、主管、體系人員（包括過程審核
人員、產(chǎn)品審核人員、體系審核員）。
【分享大綱】：2天/12H

第一天：
ISO新標(biāo)準(zhǔn)族的修改思路及原則
1、總則

采用質(zhì)量管理體系是組織的一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策，能夠幫助其提高整體績(jī)效，為推動(dòng)可持續(xù)
發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。
組織根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施質(zhì)量管理體系將獲得如下益處：
a）穩(wěn)定地提供滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力；
b）促成增強(qiáng)顧客滿意的機(jī)會(huì)；
c）應(yīng)對(duì)與其運(yùn)行環(huán)境和目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；
d）證實(shí)符合規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求的能力。
2、 質(zhì)量管理原則

本標(biāo)準(zhǔn)族是在質(zhì)量管理原則基礎(chǔ)上制定的。每項(xiàng)原則的介紹均包含其釋義、該原則對(duì)組
織的重要性的理論依據(jù)，應(yīng)用該原則的主要收益示例，以及應(yīng)用該原則時(shí)組織績(jī)效的典
型改進(jìn)措施示例。
質(zhì)量管理原則包括：
——以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；
——領(lǐng)導(dǎo)作用；
——全員參與；
——過程方法；
——持續(xù)改進(jìn)；
——基于事的決策方法；
——關(guān)系管理。
3、 過程方法
總則

本標(biāo)準(zhǔn)族倡導(dǎo)在建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系以及提高其有效性時(shí)采用過程方法，通過滿足
顧客要求增強(qiáng)顧客滿意。采用過程方法所需滿足的具體要求見4.4。

將相互關(guān)聯(lián)的過程作為體系進(jìn)行理解和管理，會(huì)有助于組織實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的有效性和
效率。該方法能夠是組織控制體系的過程間的相互關(guān)系和相互依存，以使組織的整體績(jī)
效得到提高。
過程方法運(yùn)用系統(tǒng)的定義和管理過程及其相互作用，以實(shí)現(xiàn)與組織的質(zhì)量方針和戰(zhàn)略
方向一致的預(yù)期結(jié)果?？赏ㄟ^采用 PDCA
循環(huán)以及“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”對(duì)過程和體系進(jìn)行整體管理，從而有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生
非預(yù)期結(jié)果。
在質(zhì)量管理體系中應(yīng)用過程方法能夠：
a）對(duì)滿足要求的理解和一致性；
b）從增值的角度考慮過程；
c）實(shí)現(xiàn)有效的過程績(jī)效；
d）在評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和信息的基礎(chǔ)上改進(jìn)過程。
單一過程各要素的相互作用如圖 1
所示。每一過程均有特定的監(jiān)視和測(cè)量檢查點(diǎn)，以用于控制，這些檢查點(diǎn)根據(jù)不同的風(fēng)
險(xiǎn)有所不同。
4、 PDCA 策劃- -實(shí)施- -檢查- -改進(jìn)循環(huán)
PDCA 循環(huán)能夠應(yīng)用于所有過程以及作為整體的質(zhì)量管理體系。
5、基于風(fēng)險(xiǎn)的思想
基于風(fēng)險(xiǎn)的思維（見附錄
A.4）對(duì)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行是必要的。基于風(fēng)險(xiǎn)的思維的概念在本標(biāo)準(zhǔn)的以往版本中
一直是沒有言明的，包括如實(shí)施預(yù)防措施以消除潛在的不合格、對(duì)發(fā)生的不合格問題進(jìn)
行分析并采取適應(yīng)措施防止其再次發(fā)生。

為了滿足本標(biāo)準(zhǔn)的要求，組織需策劃和實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利用機(jī)遇的措施。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和利
用機(jī)遇可為提高質(zhì)量管理體系的有效性、實(shí)現(xiàn)改進(jìn)的結(jié)果并防止負(fù)責(zé)面影響建立基礎(chǔ)。

機(jī)遇可以形成有益于實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的局面，例如，有利于組織吸引顧客、開發(fā)新產(chǎn)品
和服務(wù)、減少浪費(fèi)或提高生產(chǎn)率的一系列情形。應(yīng)對(duì)機(jī)會(huì)的措施還可以包括對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
的考慮，風(fēng)險(xiǎn)是不確定的影響，這種不確定可能是正面的或負(fù)面的影響。來自風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)
面偏離可以提供機(jī)會(huì)，但不是風(fēng)險(xiǎn)的所有負(fù)面影都能產(chǎn)生機(jī)會(huì)。
6、 各管理體系標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系
本標(biāo)準(zhǔn)采用 ISO
制定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)框架，以提高與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。
本標(biāo)準(zhǔn)族使組織能夠使用過程方法，并結(jié)合 PDCA
循環(huán)和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，將其質(zhì)量管理體系要求與其他管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行協(xié)調(diào)或整
合。


第二講、各管理體系的體系文件框架及審核重點(diǎn)要求解析
1、ISO9000:2015
2、ISO14001:2015
3、IATF16949:2016
老師將展示企業(yè)的成功體系文件范本進(jìn)行解析，并重點(diǎn)講解審核的重點(diǎn)要求及注意事
項(xiàng)。
1）廣州某汽車鋼板配件企業(yè)的ISO9001:2015案例
2）湖南某汽車座椅企業(yè)ISO14001:2015案例
3）貴州某汽車剎車器配件企業(yè)IATF16949:2016案例解析）

第三講、審核
1、審核的定義
2、 三種審核類型的關(guān)系
3、內(nèi)部審核目的

第四講、內(nèi)審準(zhǔn)備
1、培訓(xùn)
2、成立審核組
3、制定內(nèi)審計(jì)劃
4、審核實(shí)施計(jì)劃-范例
5、編制檢查表

第二天：
第五講、現(xiàn)場(chǎng)審核
1、審核前溝通
---明確任務(wù)
---作好準(zhǔn)備
首次會(huì)議
3、收集證據(jù)
1）收集證據(jù)的方式
2）審核順序
3）抽樣方法
4) 審核注意
5）填寫不合格報(bào)告
? 不符合描述要點(diǎn)
? 不符合事實(shí)描述要求
? 不合格的判定原則
6）審核組內(nèi)部溝通
7）末次會(huì)議
4、審核報(bào)告
5、審核跟蹤
第六講、審核技巧
時(shí)間管理
基本的面談技巧
3、溝通技巧
4、審核困境應(yīng)對(duì)
5、審核員要求
第七講、過程審核及產(chǎn)品審核的案例分享及練習(xí)
1、過程審核
1.1如何制定過程審核計(jì)劃
1.2如何制定過程審核檢查表
1.3過程要素的單項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的制定方法
1.4如何進(jìn)行過程審核定級(jí)
1.5如何編寫審核報(bào)告
過程審核報(bào)告必須包括工序得分P、要素得分C、總評(píng)分T的趨勢(shì)圖形。
2、產(chǎn)品審核
2.1如何制定產(chǎn)品審核計(jì)劃
2.2如何制定《產(chǎn)品審核檢驗(yàn)規(guī)范》和《產(chǎn)品審核檢驗(yàn)記錄》。
2.3如何制定產(chǎn)品缺陷的分級(jí)方法及產(chǎn)品質(zhì)量缺陷嚴(yán)重性分級(jí)表
2.4如何編寫《產(chǎn)品審核報(bào)告》
2.4.1審核時(shí)所檢驗(yàn)的產(chǎn)品的數(shù)量，以及認(rèn)為不合格的產(chǎn)品的數(shù)量，對(duì)所有的缺陷進(jìn)行分
級(jí)。
2.4.2將已進(jìn)行評(píng)價(jià)并分級(jí)的產(chǎn)品審核結(jié)果，壓縮成一個(gè)或多個(gè)特性值來進(jìn)行比較、評(píng)定
并持續(xù)地反映產(chǎn)品質(zhì)量的趨勢(shì)。
2.4.3注明因?yàn)椴粷M足規(guī)定的質(zhì)量要求而封存的原因。
2.4.4突出強(qiáng)調(diào)需采取的糾正措施，并將糾正的結(jié)果納入產(chǎn)品質(zhì)量長(zhǎng)期的評(píng)定中。
2.4.5審核員與負(fù)有責(zé)任的部門負(fù)責(zé)人商定排除缺陷的措施，并記錄在審核報(bào)告中。
過程方法審核案例分享及練習(xí)
廣州某汽車配件有限公司過程審核及產(chǎn)品審核案例分享及演練
4、結(jié)業(yè)考試

李啟春老師的其它課程