《銀行員工異常行為動(dòng)態(tài)排查管理》

  培訓(xùn)講師：王恪

講師背景：
王恪老師?20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷?省行級(jí)培訓(xùn)師?CFP國(guó)際金融理財(cái)師?中級(jí)壽險(xiǎn)管理師?《零售銀行》雜志特約作者職業(yè)經(jīng)歷王恪，20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷，該行省行級(jí)培訓(xùn)師，CFP國(guó)際金融理財(cái)師，中級(jí)壽險(xiǎn)管理師，《零售銀行》雜志特約作者。先后擔(dān)任銀 詳細(xì)>>

王恪
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《銀行員工異常行為動(dòng)態(tài)排查管理》詳細(xì)內(nèi)容

《銀行員工異常行為動(dòng)態(tài)排查管理》

銀行員工異常行為動(dòng)態(tài)排查管理
一、職業(yè)經(jīng)歷
王恪，20年國(guó)有銀行工作經(jīng)歷，7年專職銀行培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)、省行級(jí)培訓(xùn)師，CFP國(guó)際金融理財(cái)師，目前專職從事銀行經(jīng)營(yíng)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控課題研究和培訓(xùn)。先后擔(dān)任銀行柜員、網(wǎng)點(diǎn)主任、理財(cái)經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)和管理行個(gè)金部經(jīng)理等職務(wù)，具有豐富的銀行基層機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)。近年來(lái)培訓(xùn)過(guò)的銀行包括工行、農(nóng)行、中行、建行、交行、郵儲(chǔ)、浦發(fā)、興業(yè)、廣發(fā)、民生、招商、華夏等全國(guó)性銀行分支行，以及多家城商行、信用社和村鎮(zhèn)銀行等（具體名單附后）。
銀行管理不外乎三個(gè)方面：一是提升員工工作積極性，二是提升員工營(yíng)銷技能，三是搞好內(nèi)控管理。通俗講就是三件事，讓員工“想干事、會(huì)干事、不出事”。本套課程體系即是圍繞這三個(gè)方面展開。
二、主講課程體系
課程主題
課程名稱
主要培訓(xùn)對(duì)像
營(yíng)銷管理篇
（想干事、會(huì)干事）
課程一：《支行網(wǎng)點(diǎn)精細(xì)化管理“五個(gè)善于”》
支行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、個(gè)人（理財(cái)）經(jīng)理
課程二：《員工績(jī)效量化考核臺(tái)賬的操作與應(yīng)用》
課程三：《客戶維護(hù)與廳堂營(yíng)銷務(wù)實(shí)攻略》
風(fēng)控案防篇
（不出事）
課程四：《網(wǎng)點(diǎn)柜面合規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)防控》
支行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)（內(nèi)控運(yùn)營(yíng)）主管、柜員
課程五：《銀行易發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)防控識(shí)別警示》
課程六：《會(huì)計(jì)（內(nèi)控運(yùn)營(yíng)）主管綜合管理能力提升》
課程七：《個(gè)人（零售）產(chǎn)品合規(guī)銷售風(fēng)險(xiǎn)把控》
個(gè)人（理財(cái)）經(jīng)理
課程八：《銀行員工異常行為動(dòng)態(tài)排查與管理》
中高層管理人員
銀行員工異常行為動(dòng)態(tài)排查管理
前言：
異常行為動(dòng)態(tài)排查是防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)的重要措施，但目前銀行員工行為動(dòng)態(tài)排查多停留在表面，行為排查搞形式，日常檢查走過(guò)場(chǎng)，員工之間因各種人情關(guān)系，不能進(jìn)行深入細(xì)致排查，以至于出現(xiàn)邊排查邊發(fā)案的情況。員工的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，銀行總是亡羊去補(bǔ)牢。本課程通過(guò)大量的具體風(fēng)險(xiǎn)案件分析員工工作中的異常形為，通過(guò)異常行為分析，及早發(fā)現(xiàn)案件隱患，防患與未燃。
培訓(xùn)對(duì)象：中高層管理人員、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、內(nèi)控運(yùn)營(yíng)主管
課時(shí)：一天（六個(gè)小時(shí)）
一、加強(qiáng)員工異常行為管理的重要性
1、為什么要加強(qiáng)員工日常行為動(dòng)態(tài)管理
2、銀行風(fēng)險(xiǎn)案件的特點(diǎn)（“三個(gè)80%”與“三個(gè)一”現(xiàn)象）
案例：嚴(yán)厲檢查未發(fā)現(xiàn)，事后客戶來(lái)報(bào)告
3、員工行為動(dòng)態(tài)管理主要存在的問(wèn)題
二、員工異常行為動(dòng)態(tài)排查方法和流程
1、員工異常行為排查概說(shuō)
（1）什么是員工異常行為？
（2）員工異常行為排查的目的及原則
（3）員工異常行為排查主要包括的兩項(xiàng)排查：“從人到事”排查和“以事找人”排查
2、各部門主要排查職責(zé)（說(shuō)明：由于各家銀行內(nèi)設(shè)部門和職責(zé)略有差異，本排查職責(zé)可以對(duì)照本行相應(yīng)的部門負(fù)責(zé)，僅供參考）
（1）監(jiān)察室
（2）內(nèi)控保衛(wèi)部
（3）人力資源部
（4）運(yùn)行管理部
（5）銀行卡中心
（6）信貸與投資管理部
（7）辦公室
（8）工會(huì)辦公室
（9）外包項(xiàng)目專業(yè)管理部門
3.排查主要方式方法
（1）日常觀察（案例：我曾經(jīng)的客戶經(jīng)理）
（2）交心談心（案例：
（3）家庭訪問(wèn)（案例：?jiǎn)T工借錢為母看病，上門探望露馬腳）
（4）社會(huì)走訪（案例：
（5）檢查調(diào)查（案例：
（6）科技排查（案例：內(nèi)退行長(zhǎng)開公司，帳戶異常被發(fā)現(xiàn)）
（7）舉報(bào)核查（案例：
（8）專項(xiàng)排查（案例：某行小額存單專項(xiàng)排查）
（9）全面排查（案例：某行掃雷行動(dòng)）
4、各崗位精準(zhǔn)排查
（1）前臺(tái)操作類員工
（2）客戶經(jīng)理類員工
（3）中后臺(tái)類員工
（4）各類管理人員
（5）某行近幾年員工異常行為排查重點(diǎn)業(yè)務(wù)和崗位（供參考）
5、員工利用個(gè)人賬戶違規(guī)操作排查
（1）非現(xiàn)場(chǎng)深度分析法
（2）查看錄像法
（3）查看影像系統(tǒng)和錄像結(jié)合法
（4）使用IT技術(shù)方法
（5）訪談詢問(wèn)法
6、核查線索處置
（1）事實(shí)清楚不需核查
（2）可核查
（3）暫時(shí)無(wú)法核查
（4）無(wú)法核查
7、排查報(bào)告及臺(tái)賬
（1）《“從人到事”排查報(bào)告》模版
（2）《“從事找人”排查報(bào)行》模版
（3）《員工排查臺(tái)賬》模版
（4）排查報(bào)告及臺(tái)賬管理要求
8、員工異常排查相關(guān)文件
（1）什么是九種人？
（2）八個(gè)嚴(yán)厲與八個(gè)不得
3、員工異常行為識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)
（1）工作表現(xiàn)方面的異常行為（24項(xiàng)）
案例：貪圖小利毀前程，非法泄密擔(dān)刑責(zé)
案例：外包人員售信息，非法獲利二十萬(wàn)
案例：崗位輪換未檢查，超期任職作案件
案例：考勤制度未執(zhí)行，員工涉刑尚不知
（2）社會(huì)活動(dòng)方面的異常行為（12項(xiàng)）
案例：經(jīng)商排查走過(guò)場(chǎng)，放縱能人觸刑律
案例：?jiǎn)T工經(jīng)商辦企業(yè)，自家支行開賬戶
案例：缺乏自律養(yǎng)情人，違反法律丟親情
案例：副行長(zhǎng)信仰迷失，不信馬列信鬼神
（3）投資消費(fèi)方面的異常行為（10項(xiàng)）
案例：協(xié)助客戶還貸款，抄短線資金被套
案例：違規(guī)攬存謀私利，丟掉工作負(fù)刑責(zé)
案例：蛛絲馬跡細(xì)追查，身邊蛀蟲現(xiàn)原形
（4）其他方面的異常行為（6項(xiàng)）
案例：為求子女官運(yùn)通，利益輸送釀?chuàng)p失
案例：對(duì)公營(yíng)銷送財(cái)物，單位行賄懲個(gè)人
案例：企業(yè)感謝送紅包，單位受賄罰領(lǐng)導(dǎo)
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王恪服務(wù)過(guò)的銀行
截止到2022年12月4日
工行系統(tǒng)：19家分支行
農(nóng)行系統(tǒng)：39家分支行
中行系統(tǒng)：19家分支行
建行系統(tǒng)：10家分支行
郵儲(chǔ)系統(tǒng)：37家分支行和分支公司
股份制銀行系統(tǒng)：各地33家分支行
農(nóng)信系統(tǒng)：各地237家農(nóng)商行及信用社
城商行系統(tǒng)：各地39家
外資銀行：1家
銀協(xié)系統(tǒng)：各地8家銀協(xié)機(jī)構(gòu)
具體銀行名單詳詢王恪本人

 

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