《網(wǎng)點法律風險——銀行業(yè)務(wù)法律風險防范（網(wǎng)點運營篇）》

  培訓講師：羅薇

講師背景：
羅薇老師資深銀行風控合規(guī)法律專家高級經(jīng)濟師FRM金融風險管理師國家法律執(zhí)業(yè)資格證書SAS全球認證數(shù)據(jù)分析師商業(yè)銀行年度最佳培訓講師上海交通大學全日制碩士研究生十年以上金融機構(gòu)授課培訓經(jīng)驗商業(yè)銀行金融財經(jīng)年度最佳課題研究獎十五年國有大型商業(yè)銀 詳細>>

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《網(wǎng)點法律風險——銀行業(yè)務(wù)法律風險防范（網(wǎng)點運營篇）》詳細內(nèi)容

《網(wǎng)點法律風險——銀行業(yè)務(wù)法律風險防范（網(wǎng)點運營篇）》

課程名稱：《銀行業(yè)務(wù)法律風險防范（網(wǎng)點運營篇)》
課程收益：
艾靜老師憑借深厚的法律功底與豐富的銀行實務(wù)經(jīng)驗，就銀行網(wǎng)點及運營條線業(yè)務(wù)產(chǎn)生的法律風險進行詳細評述，并給予相應實務(wù)建議，以期通過本系列課程，有助于各銀行、金融機構(gòu)及時把握法律風險重點，改善實操思路，優(yōu)化業(yè)務(wù)及流程，更好地開展金融業(yè)務(wù)。
同時更好地讓銀行人員學法、懂法、守法和護法，結(jié)合真實案例，告訴銀行人員可能觸犯的金融犯罪罪名，使枯燥的法律條文成為深刻的警示，并以此提醒銀行從業(yè)人員，千萬莫踩法律底線。
課程對象：銀行高管、行長、網(wǎng)點主任、運營主管、內(nèi)勤行長、柜面人員等銀行從業(yè)人員等。
授課方式：線下授課/線上授課
課程大綱/要點：
《民法典》概述1. 出臺的背景2. 出臺的過程
出臺的意義
二、一般法律規(guī)則篇
2.1 銀行業(yè)務(wù)辦理的主體適格
1）客戶身份識別常見風險點
2）個人客戶身份識別
3）對公客戶身份識別
2.2 意思表示真實
2.3 銀行開展業(yè)務(wù)要在法律規(guī)定的范圍內(nèi)
三、線上金融篇
1. 電子文本&書面形式
1）《民法典》中關(guān)于電子文本&書面形式的規(guī)定解析
2）銀行電子文本的類型
3）銀行如何加強電子文本管理
2. 電子訂單成立
1）案例（電子訂單成立時間）
2）《民法典》中關(guān)于電子訂單成立的規(guī)定解析
3）電子訂單規(guī)則可能導致的銀行風險
4）銀行如何應對電子訂單新規(guī)？
3. 電子合同履行的交付時間
1）《民法典》中關(guān)于電子合同履行交付時間的規(guī)定解析
2）銀行避免交付時間不明確的方式
四、消費者權(quán)益保護篇
4.1 格式條款的提示說明義務(wù)
4.2 不合理格式條款的無效風險
4.3 如何保護客戶的人格權(quán)？
4.4 征信信息錯誤侵犯客戶名譽權(quán)
4.5 如何保護客戶的姓名權(quán)與肖像權(quán)？
4.6 營銷信息發(fā)送不當可能侵犯客戶隱私權(quán)
4.7 如何保護客戶的個人信息？
4.8 銀行應如何盡到客戶的附隨義務(wù)？
4.9 銀行廣告宣傳失真會造成什么法律后果？
4.10 銀行應如何主張減免責？——違約減損義務(wù)
4.11 銀行應如何主張減免責？——過失相抵
4.12 銀行應如何主張減免責？——第三人過錯
4.13 銀行應如何主張減免責？——受害人故意
五、運營營業(yè)場所安全篇
5.1 如何做好經(jīng)營場所客戶安全保障工作？
5.2 銀行如何做好電信詐騙防范？
1）電信詐騙典型案例
2）電信詐騙防范提示
3）銀行如何應對電信詐騙？
六、員工行為管理篇
6.1 銀行員工職權(quán)內(nèi)外的法律后果
6.2 銀行員工涉刑法律風險
風險點1：員工參與民間融資、非法集資、地下錢莊非法活動
風險點2：員工違規(guī)代客保管或辦理業(yè)務(wù)——挪用資金罪
風險點3：員工涉賭、涉黑、涉毒、涉黃
風險點4：利用職務(wù)便利，泄露商業(yè)機密和客戶信息——過失/故意泄露國家秘密罪、侵犯公民個人信息罪
風險點5：金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪
風險點6：違規(guī)出具金融票證罪
風險點7：洗錢罪
6.3 員工異常行為排查方法

 

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