向知名企業(yè)學(xué)習(xí)

【課程背景】

2021年“十四五”規(guī)劃綱要發(fā)布明確提到了企業(yè)要強(qiáng)化“合規(guī)”，同時(shí)最高檢也部署啟動(dòng)“企業(yè)合規(guī)不起訴制度改革”是平等保護(hù)民營企業(yè)重要改革措施。

依法合規(guī)、誠信經(jīng)營是關(guān)呼企業(yè)生存和利益重要訴求，也是企業(yè)家自身的切實(shí)保障。合規(guī)管理設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)部門、管理人員、所有人員，目前進(jìn)入后疫情時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展整合期，然而現(xiàn)實(shí)是很多企業(yè)管理者、經(jīng)營者，特別是中小企業(yè)對于企業(yè)合規(guī)認(rèn)識(shí)不足，僅停留在員工義務(wù)層面，對合規(guī)體系管理建設(shè)缺乏相關(guān)專業(yè)知識(shí)和認(rèn)識(shí)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理存在明顯漏洞，很多都是事后救濟(jì)，沒有事前預(yù)防意識(shí)，也沒有事前預(yù)防的策略方法。

為了幫助企業(yè)家、管理者、員工理解企業(yè)合規(guī)管理的基本理念，基本工作方法，通過簡單通俗方式講解企業(yè)管理的基礎(chǔ)知識(shí)，企業(yè)合規(guī)管理知識(shí)覆蓋面廣、層次深，特別給一些學(xué)習(xí)帶來困難，本課程意在幫助大家了解基本合規(guī)管理理論和實(shí)踐方法，不會(huì)講解深?yuàn)W的理論和深層，為企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理體系提供切實(shí)有效，接地氣的課程。使學(xué)員學(xué)之解惑，學(xué)之能用，給企業(yè)合規(guī)管理提供相關(guān)經(jīng)驗(yàn)借鑒，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

【課程收益】

• 了解什么是企業(yè)合規(guī)管理體系，為什么企業(yè)需要合規(guī)管理
• 了解企業(yè)如何進(jìn)行進(jìn)行合規(guī)義務(wù)進(jìn)行梳理，了解合規(guī)環(huán)境
• 掌握企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評估的基本方法，做好企業(yè)自身合規(guī)體檢
• 掌握企業(yè)如何開展合規(guī)調(diào)查、檢查、舉報(bào)處理等日常合規(guī)管理的基本方法
• 了解企業(yè)如何應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，進(jìn)行有效合規(guī)危機(jī)管理，對危機(jī)事件進(jìn)行處置
• 掌握制定公司文化和現(xiàn)狀相配套的企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和文化建設(shè)系統(tǒng)方法

【課程特色】

? ?干貨，沒有廢話； 科學(xué)，邏輯清晰；實(shí)戰(zhàn)，學(xué)之能用；工具表格實(shí)操性強(qiáng)

【課程對象】

?董事長、總裁、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總裁助理、公司法務(wù)、公司合規(guī)管理人員、企業(yè)相關(guān)管理人員

【課程時(shí)間】1天（6小時(shí)/天）

【課程大綱】

一、為什么企業(yè)需要合規(guī)管理體系？

1. 合規(guī)的概念、主要工作任務(wù)

2、不合規(guī)有哪些后果

• 不合規(guī)的危害
• 合規(guī)管理的益處

3、為什么需要合規(guī)管理體系

4、如何構(gòu)建企業(yè)合規(guī)管理體

• 合規(guī)管理體系的要素、特征
• 合規(guī)管理體系構(gòu)建的步驟
• 案例分析：找出目標(biāo)企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
• 工具表：企業(yè)合規(guī)成熟度檢測表

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析評估

1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析目的與意義

1. 合規(guī)義務(wù)的識(shí)別步驟

• 梳理合規(guī)要求與合規(guī)承諾
• 動(dòng)態(tài)維護(hù)合規(guī)義務(wù)
• 建立合規(guī)義務(wù)清單

1. 風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別析與梳理

• 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源
• 分析梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源
• 建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫?

1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析評估流程及方法

• 識(shí)別與分析評估步驟
• 識(shí)別與分析評估方法
• 風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論與報(bào)告
• 工具表：崗位梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)表、業(yè)務(wù)流程梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)表
• 業(yè)務(wù)實(shí)操：對自身企業(yè)X崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估
• 附贈(zèng)：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評估報(bào)告模板
• 名企案例：
• 阿里處理稅務(wù)合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 平安處理信托合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 中石油處理安全生產(chǎn)合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 移動(dòng)處理隱私保護(hù)合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 騰訊處理廣告合規(guī)問題的實(shí)踐案例

三、認(rèn)識(shí)合規(guī)組織管理體系

?1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)三道防線

?2、合規(guī)組織管理簡述

• 大型企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)
• 中小企業(yè)合規(guī)組織架構(gòu)

1. 人員素質(zhì)要求

名企案例：

• 華為處理勞動(dòng)法合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 阿里處理網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)問題的實(shí)踐案例

四、合規(guī)調(diào)查、檢查、審計(jì)體系

1、合規(guī)調(diào)查概述、實(shí)踐方法

• 外部盡職調(diào)查與內(nèi)部調(diào)查區(qū)別
• 內(nèi)部調(diào)查方法實(shí)踐

2、合規(guī)檢查概述、流程

3、合規(guī)審計(jì)程序、方法實(shí)施

• 合規(guī)審查與合規(guī)審計(jì)
• 合規(guī)審計(jì)程序及方法實(shí)踐

4、合規(guī)咨詢與服務(wù)

• 業(yè)務(wù)實(shí)操：設(shè)計(jì)一份合規(guī)檢查工作底稿大綱
• 案例分享：A企業(yè)通過合規(guī)檢查進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控

研討：對XX事項(xiàng)合規(guī)調(diào)查常用方法

名企案例：

• 中石油處理安全生產(chǎn)合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 騰訊處理網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 阿里處理反壟斷合規(guī)問題的實(shí)踐案例
• 愛奇藝處理版權(quán)合規(guī)問題的實(shí)踐案例

五、合規(guī)危機(jī)管理系統(tǒng)

1、合規(guī)危機(jī)特征、原因

2、危機(jī)管理四個(gè)步驟

• 危機(jī)預(yù)案---劃分等級(jí)、成立危機(jī)小組
• 危機(jī)預(yù)警兩個(gè)策略
• 危機(jī)應(yīng)對---評估與處置策略
• 危機(jī)善后----安撫與總結(jié)

工具表：危機(jī)管理識(shí)別表格

名企案例：

• 華為處理數(shù)據(jù)安全合規(guī)危機(jī)的實(shí)踐案例
• 小米處理消費(fèi)者權(quán)益合規(guī)危機(jī)的實(shí)踐案例
• 平安處理金融合規(guī)危機(jī)的實(shí)踐案例

六、合規(guī)培訓(xùn)(10)

1、合規(guī)培訓(xùn)的重要性

2、合規(guī)培訓(xùn)基本問題

3、如何開展有效合規(guī)培訓(xùn)

4、合規(guī)文化建設(shè)

業(yè)務(wù)實(shí)操：制定培訓(xùn)工作計(jì)劃草稿

• 名企案例：
• 華為合規(guī)知識(shí)競賽的實(shí)踐案例
• 阿里合規(guī)課堂的實(shí)踐案例
• 平安合規(guī)宣傳活動(dòng)的創(chuàng)新舉措

課后作業(yè)：根據(jù)學(xué)習(xí)知識(shí)設(shè)計(jì)適合本公司合規(guī)管理手冊

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