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《新三板從入門到精通》

培訓(xùn)講師：章嘉藝

講師背景：
章嘉藝老師資本運作專家東興證券場外市場部副總裁、內(nèi)核委員會財務(wù)專家委員中國注冊會計師、注冊會計師協(xié)會非執(zhí)業(yè)會員準保薦代表人、律師資格美國特許金融分析師協(xié)會（CFA）三級候選人上海交通大學(xué)巨人商學(xué)院特聘講師曾任：上海虹橋正瀚律師事務(wù)所商業(yè)訴訟詳細>>

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《新三板從入門到精通》

新三板從入門到精通
課程背景：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱“新三板”）近兩年發(fā)展十分迅猛，為七千余家成長型、創(chuàng)業(yè)型、創(chuàng)新型企業(yè)提供了融資及股份交易服務(wù)。大量企業(yè)通過新三板掛牌及資本運作、融資并購，走上了發(fā)展的快車道。同時，隨著新三板掛牌企業(yè)數(shù)量出現(xiàn)井噴式增長，各家券商也積極投入到新三板相關(guān)的各項業(yè)務(wù)中。然而，在新三板掛牌和投資過程中企業(yè)和券商會遇哪些難題，又該如何應(yīng)對？
課程目標(biāo)：
幫助企業(yè)董事長、總裁等高級管理人員了解新三板資本市場的發(fā)展現(xiàn)狀；分析新三板掛牌的利弊；了解掛牌/上市整改要點；學(xué)會應(yīng)用定向增發(fā)及中小企業(yè)私募債等融資工具；
2．幫助金融從業(yè)人員了解新三板掛牌的基本流程，分析掛牌常見問題并提出解決方案；
3．幫助投資者了解新三板股票轉(zhuǎn)讓方式，分析新三板投資風(fēng)險，提出投資策略參考要點。
課程時間：1天，6小時/天
課程對象：企業(yè)董事長、總經(jīng)理、高管團隊、財務(wù)部門、資本運作部門、金融從業(yè)人員等
課程風(fēng)格：深入淺出，邏輯性強，化繁為簡，前瞻性強，實戰(zhàn)演練，落地為先
授課方式：講授、案例分析、答疑、討論
課程大綱：
第一講：新三板市場概述
一、什么是新三板？
1．上市/掛牌公司與非上市/掛牌公司區(qū)別；
2．掛牌公司數(shù)量與發(fā)展趨勢；
3．掛牌公司行業(yè)分布與行業(yè)特點；
4．新三板定位及與其他版塊區(qū)別。
righttop二、新三板市場特點
三、中小企業(yè)掛牌新三板的優(yōu)劣勢
四中小企業(yè)是否要選擇新三板
righttop第二講：掛牌基本流程
一、立項改制實務(wù)
二、盡職調(diào)查和材料制作實務(wù)
三、反饋審核實務(wù)
四、登記掛牌實務(wù)
righttop第三講：掛牌所需基本條件解讀
一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力
三、公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營
四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法
五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
righttop第四講：常見法律、財務(wù)及行業(yè)問題解析
一、關(guān)聯(lián)交易認定及整改方案
二、同業(yè)競爭認定及整改方案
三、合法合規(guī)
1．主體判斷
2．如何認定“重大”違法違規(guī)
3．違法問題一般應(yīng)對思路
righttop4．不同業(yè)態(tài)模式下的典型表現(xiàn)形式
1）農(nóng)業(yè)企業(yè)常見問題
2）電商類企業(yè)常見問題
3）網(wǎng)絡(luò)游戲企業(yè)常見問題
4）制造企業(yè)常見問題
四、持續(xù)經(jīng)營要點分析及案例演示
五、股權(quán)代持形成原因及解決思路
六、對賭協(xié)議
1．常見對賭協(xié)議類型
2．對賭協(xié)議股轉(zhuǎn)審核口徑及整改方案
righttop第五講：常見資本運作方式 & 案例詳解
一、股票發(fā)行
1．新三板股票發(fā)行制度架構(gòu)
2．股票發(fā)行實操流程及注意事項
3．股票發(fā)行相關(guān)特殊問題探討
4．股票發(fā)行典型案例剖析
5、新三板政策展望
righttop二、股權(quán)激勵
三、并購重組
四、優(yōu)先股
五、中小企業(yè)私募債六、市值管理
righttop第六講：持續(xù)督導(dǎo) & 信息披露常見問題歸納
一、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)日常監(jiān)管框架
二、監(jiān)管理念及督導(dǎo)內(nèi)容
三、新三板信息披露制度
四、信息披露文件
五、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對信息披露審查要點
六、信息披露常見問題
七、履行披露義務(wù)時的注意事項
righttop第七講：二級市場交易概述及投資策略
一、投資者準入門檻
二、股票轉(zhuǎn)讓方式
三、特別交易事項及其監(jiān)管
四、異常交易行為的監(jiān)管
五、新三板流動性
六、投資策略參考要點
七、投資新三板的風(fēng)險
righttop

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