《新時(shí)代審計(jì):內(nèi)部審計(jì)與四能四會(huì)勝任力》

  培訓(xùn)講師:郝嘉

講師背景:
郝嘉老師企業(yè)財(cái)稅管理專家19年企業(yè)財(cái)稅管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)8年央企財(cái)務(wù)+財(cái)稅體系搭建經(jīng)驗(yàn)曾任:中集集團(tuán)(央企)|能源板塊財(cái)務(wù)總監(jiān)曾任:中國(guó)平安保險(xiǎn)(世界500強(qiáng))|團(tuán)險(xiǎn)部辦公室負(fù)責(zé)人曾任:中國(guó)大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司|財(cái)務(wù)經(jīng)理曾任:江泰投資貿(mào)易服務(wù)(深圳) 詳細(xì)>>

郝嘉
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《新時(shí)代審計(jì):內(nèi)部審計(jì)與四能四會(huì)勝任力》

課程背景:

在新時(shí)代下,內(nèi)部審計(jì)面臨著不斷變化的要求和發(fā)揮著重要的作用。以下是內(nèi)部審計(jì)在新時(shí)代下的要求和作用的一些關(guān)鍵方面:

1.風(fēng)險(xiǎn)管理:內(nèi)部審計(jì)的一個(gè)重要要求是幫助組織識(shí)別、評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)。隨著全球化、技術(shù)創(chuàng)新和法規(guī)變化的加速,組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越復(fù)雜和多樣化。內(nèi)部審計(jì)需要不斷更新和提升自身的專業(yè)知識(shí)和技能,以更好地幫助組織識(shí)別和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.合規(guī)性和道德要求:內(nèi)部審計(jì)在新時(shí)代下也面臨著更高的合規(guī)性和道德要求。隨著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)組織的監(jiān)管力度加大,內(nèi)部審計(jì)需要確保組織在法律法規(guī)和道德規(guī)范方面的合規(guī)性。同時(shí),內(nèi)部審計(jì)人員也需要具備高度的道德操守,保持獨(dú)立性和客觀性,以確保審計(jì)工作的準(zhǔn)確性和可靠性。

3.數(shù)據(jù)分析和科技應(yīng)用:新時(shí)代下,數(shù)據(jù)分析和科技應(yīng)用對(duì)于內(nèi)部審計(jì)的要求越來(lái)越高。內(nèi)部審計(jì)需要善于利用各種數(shù)據(jù)分析工具和技術(shù),發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題和異常。

4.戰(zhàn)略合作伙伴:內(nèi)部審計(jì)在新時(shí)代下的作用不僅僅是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和提出改進(jìn)建議,也逐漸成為組織的戰(zhàn)略合作伙伴。內(nèi)部審計(jì)通過(guò)深入了解組織的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù),為組織提供有價(jià)值的洞察和建議,幫助組織實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

本課程從點(diǎn)到面,從理論到實(shí)操,從框架到案例,都有清晰解讀,敬請(qǐng)期待。

授課方式:

【案例】

【報(bào)表】

【故事】

【計(jì)算】

【深入淺出】

課程收益:

望:如何從不同側(cè)面看不同數(shù)據(jù)的內(nèi)涵和外延及審計(jì)要點(diǎn)

聞:旁敲側(cè)擊,觸類旁通,管中窺豹,“看”一點(diǎn)而可以“窺”全身

問(wèn):看到數(shù)據(jù),就知道應(yīng)該從哪些方向去找問(wèn)題,找哪個(gè)部門去解決,倒逼企業(yè)問(wèn)題點(diǎn)及解決方案

切:對(duì)于不同內(nèi)外部業(yè)務(wù),輸出不同著重點(diǎn)的審計(jì)報(bào)告。

課程時(shí)間:2天,6小時(shí)/天

課程對(duì)象:國(guó)企內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理,審計(jì)人員,行政事業(yè)單位內(nèi)部審計(jì)人員

課程大綱

(一)最新國(guó)家監(jiān)察政策的內(nèi)部審計(jì)管理與監(jiān)督-公司治理與反舞弊

案例解讀:從“寶萬(wàn)之爭(zhēng)”看公司內(nèi)審與監(jiān)督

1.?公司治理審計(jì)三大明顯特征

2.?《第2204號(hào)內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則-對(duì)舞弊行為進(jìn)行檢查和報(bào)告》看舞弊5大特征

3.?舞弊三角理論看舞弊產(chǎn)生的三大原因

4.?舞弊審計(jì)在組織經(jīng)濟(jì)利益視角下的兩大類舞弊類型

5.?其他事項(xiàng)

(二)融入國(guó)家監(jiān)察體制改革的關(guān)注事項(xiàng)

1.?抽樣技術(shù)之三種屬性抽樣審計(jì)比較

2.?分析性技術(shù)的五種方法?

3.?內(nèi)部審計(jì)工作底稿檔案的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

案例解讀:(撫順特鋼)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)類科目財(cái)務(wù)造假的完美閉環(huán)

4.?其他需要關(guān)注事項(xiàng)

(三)常見違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律有關(guān)問(wèn)題以及政策依據(jù)

1.?預(yù)算執(zhí)行方面

2.?違規(guī)專戶方面

3.?專項(xiàng)資金管理方面

4.?資產(chǎn)管理方面

5.?會(huì)計(jì)信息質(zhì)量方面

6.?其他常見問(wèn)題

(四)審計(jì)人員四能四會(huì)勝任力

1.遇事能干,內(nèi)部審計(jì)的方向選擇:審什么

2.遇事能查,內(nèi)部審計(jì)操作實(shí)務(wù):怎么審

3.開口能說(shuō),基于心理學(xué)的審計(jì)溝通方法論

4.團(tuán)隊(duì)能帶,審計(jì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)管理

5.提筆能寫,審計(jì)報(bào)告及審計(jì)整改操作實(shí)務(wù)

(五)內(nèi)部審計(jì)技術(shù)及方法落地

1.抽樣技術(shù)之三種屬性抽樣審計(jì)比較

2.分析性技術(shù)的五種方法?

3.內(nèi)部審計(jì)工作底稿檔案的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

4.?【案例】z公司銷售與收款環(huán)節(jié)審計(jì)案例

(六)內(nèi)部審計(jì)管理(監(jiān)察)

1.內(nèi)部審計(jì)的部門管理

2.內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目管理

3.內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制

4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

(七)七大內(nèi)控措施相關(guān)案例及處理機(jī)制

案例解讀:不相容職務(wù)分離控制

案例解讀:授權(quán)審批控制

案例解讀:會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制

案例解讀:財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制

案例解讀:預(yù)算控制

案例解讀:運(yùn)營(yíng)分析控制

案例解讀:績(jī)效考評(píng)控制

1.提升制度性措施

案例解讀:保障資金安全

2.重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制

案例解讀:翻車的某公司帶來(lái)的警示

3.?其他案例及處理機(jī)制



 

郝嘉老師的其它課程

課程背景:1.合規(guī)性與法律風(fēng)險(xiǎn):跨境貿(mào)易涉及到不同國(guó)家或地區(qū)的稅法和法規(guī),如果財(cái)務(wù)人員不了解相關(guān)稅務(wù)規(guī)定,就很容易造成稅務(wù)合規(guī)性問(wèn)題,導(dǎo)致企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和處罰。2.稅務(wù)成本控制:跨境貿(mào)易涉及到不同國(guó)家或地區(qū)的稅收制度和稅率,財(cái)務(wù)人員需要了解各種稅收政策,以便有效地規(guī)劃和控制企業(yè)的稅務(wù)成本,避免因稅務(wù)管理不善而增加企業(yè)負(fù)擔(dān)。3.避免稅務(wù)爭(zhēng)議:如果財(cái)務(wù)人員不了

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課程背景:學(xué)習(xí)報(bào)表,懂稅務(wù),曉稽查,非常必要?!癖O(jiān)管合規(guī)要求:金融行業(yè)受到嚴(yán)格的監(jiān)管和合規(guī)要求,對(duì)報(bào)表的準(zhǔn)確性和透明度有著高度的要求?!耧L(fēng)險(xiǎn)管理:報(bào)表分析、稅務(wù)知識(shí)和稽查技能有助于銀行系統(tǒng)更好地評(píng)估和管理風(fēng)險(xiǎn)。●客戶信任和聲譽(yù):客戶對(duì)銀行的信任建立在其良好的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性和合規(guī)性基礎(chǔ)上?!裢顿Y者關(guān)系:準(zhǔn)確的報(bào)表和合規(guī)的稅務(wù)管理對(duì)于投資者關(guān)系的維護(hù)和發(fā)展至關(guān)重要。

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課程背景:1.提升專業(yè)素養(yǎng):了解財(cái)務(wù)高效匯報(bào)的思維路徑和工具運(yùn)用可以提升學(xué)員的專業(yè)素養(yǎng)。學(xué)員將學(xué)會(huì)如何利用適當(dāng)?shù)乃季S模式和工具來(lái)處理復(fù)雜的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和信息,從而更加熟練地完成財(cái)務(wù)分析和匯報(bào)工作。2.增強(qiáng)分析能力:財(cái)務(wù)高效匯報(bào)需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析和解讀。學(xué)員通過(guò)學(xué)習(xí)思維路徑和工具運(yùn)用,能夠培養(yǎng)出良好的數(shù)據(jù)分析能力,從而更好地理解財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)背后的含義,準(zhǔn)確把握企業(yè)

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課程背景:這門課程旨在幫助鋼鐵行業(yè)的專業(yè)人士加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)合同風(fēng)險(xiǎn)的理解與管理。通過(guò)此課程,參與者將能夠系統(tǒng)學(xué)習(xí)到合同法律框架、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防范措施,以及在合同談判與執(zhí)行過(guò)程中的應(yīng)對(duì)策略。1.行業(yè)需求:鋼鐵行業(yè)面臨嚴(yán)峻的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu),合同風(fēng)險(xiǎn)管理成為企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的關(guān)鍵能力。2.專業(yè)挑戰(zhàn):行業(yè)內(nèi)普遍缺乏系統(tǒng)的合同法律知識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)管理技能,需提升專業(yè)能力

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課程背景:工程預(yù)算管理課程學(xué)習(xí)的大環(huán)境背景包括以下幾個(gè)方面:?行業(yè)需求:在建筑、土木、機(jī)械等工程領(lǐng)域,工程項(xiàng)目的預(yù)算管理至關(guān)重要。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城市化進(jìn)程的加速,各種工程項(xiàng)目的數(shù)量和規(guī)模不斷增加,對(duì)于有效的預(yù)算管理需求也越來(lái)越迫切。因此,學(xué)習(xí)工程預(yù)算管理課程能夠滿足行業(yè)對(duì)于專業(yè)人才的需求。?成本控制壓力:在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境下,企業(yè)需要不斷降低成本以提

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課程背景:固定資產(chǎn)財(cái)務(wù)管理課程,是企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)人員的一項(xiàng)重要技能和思維管理要求,有著深厚的時(shí)代背景和企業(yè)發(fā)展要求推動(dòng)力,有重要意義。?固定資產(chǎn)的重要性:固定資產(chǎn)屬于生成資料,也屬于投資品,承擔(dān)著企業(yè)發(fā)力產(chǎn)生利潤(rùn)的重?fù)?dān),直接涉及到投入和產(chǎn)出配比問(wèn)題。?固定資產(chǎn)在經(jīng)濟(jì)中的作用:固定資產(chǎn)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程種處于核心地位,這些固定資產(chǎn)的管理直接關(guān)系到企業(yè)運(yùn)營(yíng)安全性、運(yùn)營(yíng)效

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課程背景:當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈、信息爆炸的商業(yè)環(huán)境中,管理者學(xué)習(xí)量化思維與經(jīng)營(yíng)洞察具有重要意義。是企業(yè)和時(shí)代的要求:?數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策要求:企業(yè)需要管理者能夠運(yùn)用數(shù)據(jù)進(jìn)行決策,包括市場(chǎng)分析、產(chǎn)品定價(jià)、資源配置等方面。量化思維能夠幫助管理者更好地理解數(shù)據(jù),做出基于數(shù)據(jù)的決策。?精準(zhǔn)的業(yè)務(wù)分析要:企業(yè)需要管理者具備經(jīng)營(yíng)洞察,能夠深入分析市場(chǎng)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者行為等,為

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課程背景:巡視巡查內(nèi)審在當(dāng)前的大環(huán)境下,不僅是組織管理和運(yùn)營(yíng)的必需品,更是確保組織持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)的重要保障。通過(guò)定期的巡視巡查內(nèi)審,組織可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、改進(jìn)管理、降低風(fēng)險(xiǎn),從而提高競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展。?合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理要求增加:隨著法規(guī)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的不斷更新和提升,組織面臨的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理要求也越來(lái)越高。巡視巡查內(nèi)審可以幫助組織確保其運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法

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課程背景:內(nèi)部審計(jì)與實(shí)務(wù)課程旨在為某一領(lǐng)域的從業(yè)人員提供系統(tǒng)的內(nèi)部審計(jì)培訓(xùn),以適應(yīng)該行業(yè)的特殊背景和復(fù)雜環(huán)境。不僅需要熟悉一般企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的原則與技術(shù),還需要對(duì)該特定行業(yè)及項(xiàng)目的特殊性和高度機(jī)密性有深入了解。1.法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn):軍工企業(yè)內(nèi)部審計(jì)受到國(guó)家和國(guó)際上一系列法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的制約和規(guī)范。學(xué)員需要了解并掌握與軍工行業(yè)相關(guān)的審計(jì)法規(guī),包括國(guó)防機(jī)密保護(hù)法規(guī)、財(cái)務(wù)審計(jì)

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課程背景:能源類企業(yè)投融資及收益評(píng)估,在目前大環(huán)境下有著至關(guān)重要的意義。1.能源轉(zhuǎn)型和可再生能源發(fā)展:在當(dāng)今世界,許多國(guó)家都面臨著能源轉(zhuǎn)型的挑戰(zhàn),從傳統(tǒng)的化石燃料向更清潔、可再生的能源轉(zhuǎn)變。這導(dǎo)致了可再生能源行業(yè)的快速增長(zhǎng)和投資熱潮,使得太陽(yáng)能、風(fēng)能等可再生能源企業(yè)成為投資者關(guān)注的熱點(diǎn)。2.支持和法規(guī)環(huán)境:許多國(guó)家和地區(qū)都通過(guò)政策、法規(guī)和補(bǔ)貼等手段來(lái)支持可再

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清華大學(xué)卓越生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)高級(jí)研修班
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