企業(yè)內(nèi)部控制與風險管理課程體系
模塊課時涉及的內(nèi)控法規(guī)及應用指引內(nèi)控基本框架、法規(guī)體系及常見問題半天內(nèi)控基本規(guī)范貨幣資金內(nèi)控、財務報告的內(nèi)控半天組織架構(gòu)、人力資源、資金活動（營運）、財務報告投融資及擔保的內(nèi)控半天資金活動（投資、融資）、擔保銷售內(nèi)控半天銷售業(yè)務采購、資產(chǎn)管理的內(nèi)控半天采購業(yè)務、資產(chǎn)管理全面預算管理及信息系統(tǒng)內(nèi)控半天全面預算、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)內(nèi)控體系合規(guī)要求、建設實施、...
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模塊一：內(nèi)部控制與風險管理體系概述·案例：資金為什么不翼而飛？·企業(yè)舞弊與風險防范·內(nèi)部控制與風險管理經(jīng)典框架·商業(yè)銀行財務內(nèi)控常見漏洞·構(gòu)建有效內(nèi)部控制的關(guān)鍵要素模塊二：組織架構(gòu)管理 ·案例：某單位職責分配不當引發(fā)的舞弊·組織架構(gòu)控制概述·組織架構(gòu)管理常見漏洞·組織架構(gòu)管理的財務應對明晰部門及崗位職責不相容職務分離授權(quán)體系建立崗位強制輪換崗位代理制度人力資...
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部分金融風險與金融風險管理概述第1章金融風險概述第1節(jié)金融風險的概念與種類第2節(jié)金融風險的經(jīng)濟后果（案例分析：巴林銀行的倒閉、北美壽險公司經(jīng)營失敗、日產(chǎn)生命破產(chǎn)、）第2章金融風險管理概述第1節(jié)金融風險管理的概念、動因與意義第2節(jié)金融風險管理過程第3節(jié)金融風險管理體制（加拿大宏利人壽和臺灣國泰人壽的風險管理架構(gòu)）第4節(jié)金融風險管理系統(tǒng)（組織系統(tǒng)、功能系統(tǒng)、信息...
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一，財務體系在金融機構(gòu)運營體系中處于核心地位，由此而來的財務體系風險也是運營過程中大的風險。具體有八個方面存在重大隱患二，早大的錯誤------用錯人的隱患1，財務內(nèi)控成敗的關(guān)鍵：財務經(jīng)理（財務負責人）的五大選拔標準和必須杜絕的四種劣根性。2，聘用一般財務體系人員的通用標準和特殊崗位的特殊標準A，內(nèi)部稽核B，內(nèi)部審計C，總帳會計D，其他崗位三，簡單管理的錯誤...
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一，財務體系在交易所運營體系中處于核心地位，由此而來的財務體系風險也是運營過程中大的風險。具體有八個方面存在重大隱患二，早大的錯誤------用錯人的隱患1，財務內(nèi)控成敗的關(guān)鍵：財務經(jīng)理（財務負責人）的五大選拔標準和必須杜絕的四種劣根性。2，聘用一般財務體系人員的通用標準和特殊崗位的特殊標準A，內(nèi)部稽核B，內(nèi)部審計C，總帳會計D，其他崗位三，簡單管理的錯誤-...
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一、合規(guī)管理的基本框架1.合規(guī)的來歷及概念2.合規(guī)管理的重點3.合規(guī)管理的任務4.合規(guī)管理具有前瞻性5.新巴塞爾資本協(xié)議下的合規(guī)風險管理合規(guī)風險：銀行未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)標準，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受的法律制裁或監(jiān)管處罰、財務損失或聲譽損失的風險。合規(guī)，金融企業(yè)及其員工遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律準...
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單元貸款內(nèi)控管理及授信風險概述1、風控機制不嚴導致整體風險案例：銀行內(nèi)控漏洞多，某行長謀劃1.6億元詐騙案例：難抵高利誘惑，客戶經(jīng)理和行長變身資金“掮客”案例：客戶經(jīng)理染指民間借貸信貸業(yè)務與民間借貸防火墻亟需完善案例：客戶經(jīng)理偽造公章詐騙儲戶起訴中信銀行索賠200萬案例：授信業(yè)務引發(fā)客戶損失導致復雜糾紛，銀行業(yè)務創(chuàng)新涉嫌違規(guī)2、授信管理當中需關(guān)注的風險案例：...
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部分，銀行是聚焦財富和風險的行業(yè)一，風險的前世和今生二，風險的魔鬼本性和天使笑容三，銀行與生俱來的內(nèi)在脆弱性。第二部分，所有銀行不得不面對的六大類風險----結(jié)合案例一，市場風險（明細分類）二，法律風險（明細分類）三，流動性風險（明細分類）四，操作風險（明細分類）五，信用風險（明細分類）六，其他未知風險第三部分，銀行立足和盈利的根本保證---------風險...
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·銷售業(yè)務管理及收款流程概述·銷售組織架構(gòu)及人員管理常見風險及應對銷售人員崗位設置及職責分離銷售人員招聘錄用銷售人員日常管理銷售人員考核銷售人員離職小結(jié)：銷售人員管理風險及應對·銷售臺賬及實物流轉(zhuǎn)管理銷售實物流轉(zhuǎn)常見風險及控制（包括收發(fā)貨流程、貨物盤點、貨物倉儲管理、樣品管理等）銷售賬務管理及風險應對·銷售定價及促銷管理銷售定價過程常見風險及應對常見促銷措施...
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章：全面風險管理概述1.內(nèi)部供應鏈風險股東與股東、股東與公司之間的利益矛盾董事之間對企業(yè)控制權(quán)的爭奪高管與公司的博弈企業(yè)用工風險2.外部供應鏈風險管理交易風險第三方（消費者）風險公共風險、社會責任承擔行政風險第二章：內(nèi)部風險管控之剝奪問題1.股東之間剝奪問題實質(zhì)2.剝奪結(jié)構(gòu)及常見剝奪方式3，剝奪問題的根源—股東的權(quán)利義務不明4.如何起草公司章程解決股東間的剝...
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部分：現(xiàn)代商業(yè)銀行全面風險管理體系以及法規(guī)背景1，什么是全面風險管理2，什么是現(xiàn)代商業(yè)銀行的全面風險管理企業(yè)風險管理的必要性ü案例分析l回顧事件發(fā)生的經(jīng)過l了解引致公司倒閉或嚴重損失的內(nèi)控缺陷l從案例中吸取的教訓ü教訓與啟示全面風險管理框架ü股東對企業(yè)風險管理關(guān)心的四個問題l什么是風險管理l企業(yè)為何要建立風險管理l股東對風險管理關(guān)心的四個問題ü風險管理框架l...
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部分，銀行是聚焦財富和風險的行業(yè)一，風險的前世和今生二，風險的魔鬼本性和天使笑容三，銀行與生俱來的內(nèi)在脆弱性。第二部分，所有銀行不得不面對的六大類風險----結(jié)合案例一，市場風險（明細分類）二，法律風險（明細分類）三，流動性風險（明細分類）四，操作風險（明細分類）五，信用風險（明細分類）六，其他未知風險第三部分，銀行立足和盈利的根本保證---------風險...
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商業(yè)銀行信貸法律風險管理 課時：6H
課程思路：《巴塞爾新資本協(xié)議》的重大突破：首次將法律風險納入了國際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國際活躍銀行采用規(guī)定的方法計量法律風險，并以此為基礎確定其資本標準。從《巴塞爾新資本協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定來看，法律風險是指銀行因經(jīng)營活動不符合法律規(guī)定或者外部法律事件而導致風險敞口的可能性。如果商業(yè)銀行自身的操作風險控制體系不充分或者無效，未能對法律問題作出反應，這種情...
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模塊一：內(nèi)部控制理論總論與法規(guī)背景v引言：企業(yè)舞弊與風險防范v內(nèi)部控制理論發(fā)展與框架v《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的出臺背景v內(nèi)控法規(guī)框架講解及內(nèi)部控制主要要素u何為控制環(huán)境？u如何識別和評估風險？u如何設計控制活動？u如何進行信息溝通？u如何實施監(jiān)督？v我國銀行內(nèi)控法規(guī)要求及應對v如何構(gòu)建有效的內(nèi)控體系模塊二：內(nèi)部控制實務操作及主要環(huán)節(jié)控制要點v組...
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一、內(nèi)部控制與風險管理體系概述·企業(yè)舞弊與風險防范·內(nèi)部控制與風險管理框架·COSO（2013）內(nèi)部控制新框架主要變化·COSO（2013）內(nèi)部控制新框架提出的十七條核心原則·SOX,C-SOX概述及比較·上市公司如何應對COSO內(nèi)控新框架二、內(nèi)部控制體系建立與執(zhí)行詳解·內(nèi)部控制建設的組織機構(gòu)和職能·探討：不同職能部門主導內(nèi)控實施的優(yōu)劣比較（財務主導、內(nèi)審主...
