企業(yè)內部控制與風險管理課程體系
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理（5天）第一部分銀行合規(guī)風險概念一、風險管理的基本知識1、銀行的風險防范對象2、內部風險中的制度與硬件風險3、組織與人員漏洞4、合同漏洞5、工具產品漏洞6、系統(tǒng)漏洞7、操作執(zhí)行漏洞8、風險的特質9、高管風險意識淡薄10員工風險意識淡薄機構風險意識淡薄二、銀行合規(guī)經營正確理念1、堅持“金融法規(guī)+政策指引”的經營底線2、堅守“金融法規(guī)+政策禁...
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357下載需求表
商業(yè)銀行企業(yè)授信風險管理與防范(1-2天)分管行長、風險管理部門、信貸審批部門第一部分對企業(yè)授信審批的要求一、企業(yè)授信審批的基本要求1、滿足信貸政策要求2、不得進行授信的業(yè)務3、落實收益覆蓋風險的要求4、還原真實信息5、符合審慎性原則6、堅持合規(guī)性原則二、貸前盡職調查的規(guī)范要求1.設立獨立的授信工作盡職調查崗位，明確崗位職責和工作要求；2.授信工作盡職評價人...
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357下載需求表
《個人信貸業(yè)務的風險管理及防控策略》 課時：6H
個人信貸業(yè)務的風險管理及防控策略（楊老師）一天個人信貸業(yè)務風險的內涵及分類風險的內涵風險種類市場風險信用風險法律風險操作性風險個人信貸業(yè)務風險管理存在的主要問題缺乏對風險及風險管理的認識對銀行業(yè)務發(fā)展與風險管理的關系認識不夠充分對銀行發(fā)展的眼前利益與長遠目標的關系認識不夠充分風險管理的意識在經營管理的全過程中體現得還不夠充分風險識別能力較低，缺乏系統(tǒng)的風險識...
講師：楊炯 咨詢電話：010-82593357下載需求表
高凈值人士財富保衛(wèi)戰(zhàn)專題系列講座——稅務專場課程背景個人所得稅法及一系列配套法規(guī)與文件出臺，分類所得稅制逐步向綜合所得稅制過度的過程中，對個人納稅人的合規(guī)性意識要求提高，風險加大；越來越多的境內個人經營模式、投資模式多樣化，股權轉讓、跨境投資屢見不鮮，然而其中隱含的涉稅問題與合規(guī)風險卻給這部分個人帶來了巨大的不確定性；CRS金融賬戶信息交換在全球范圍內逐漸推...
講師：柴文祺 咨詢電話：010-82593357下載需求表
企業(yè)涉稅合規(guī)與風險管理實務課程背景金稅三期逐漸推進過程中，企業(yè)的各項重要財務指標和稅收表現屬于全天候受到監(jiān)控的模式下。據統(tǒng)計，2018年全年被啟動納稅風險評估說明的企業(yè)數量超過了過去五年的總和，要求補稅的金額也遠遠超過以往未推行金稅三期系統(tǒng)時；越來越多的國內企業(yè)全面發(fā)展，無論是對內還是對外都有了進一步壯大的企愿。對于很多企業(yè)，對內希望進行集團內實體的優(yōu)化整合...
講師：柴文祺 咨詢電話：010-82593357下載需求表
內部控制與風險管理（1天版） 課時：6H
企業(yè)內部控制和風險管理主講：馬軍生博士課程背景1992年和2004年COSO委員會先后發(fā)布《企業(yè)內部控制整體框架》和《企業(yè)全面風險管理整體框架》（并于2013年和2017年進行修訂）；2008年，中國財政部等五部委推出被稱為C-SOX的內控基本規(guī)范從合規(guī)和提升管理角度來說，如何系統(tǒng)性地建設或優(yōu)化內控體系？如何梳理流程、識別風險？如何對公司內控體系進行自我檢查...
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357下載需求表
企業(yè)內部控制和風險管理 課時：12H
內部控制體系建立與檢查評價主講：馬軍生博士課程背景2002年，美國發(fā)布SOX法案，對所有在美國上市公司內部控制提出嚴格要求；2008年，中國財政部等五部委推出被稱為C-SOX的內控基本規(guī)范；2013年COSO委員會發(fā)布新的內部控制框架；2014年年底，所有在美上市企業(yè)均須按照COSO新框架建立內部控制機制，對于赴美上市的中國企業(yè)，也需符合美國的內控新規(guī)。CO...
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357下載需求表
銀行信貸業(yè)務全流程風險管理 課時：12H
銀行信貸業(yè)務全流程風險管理主講:馬軍生本課程內容針對銀行信貸業(yè)務相關人員而設定。培訓內容主要包括商業(yè)銀行授信業(yè)務風險管理，包括六個方面，各項內容緊密結合商業(yè)銀行授信業(yè)務需要，運用大量生動的案例剖析商業(yè)銀行授信業(yè)務的各項風險，深刻揭示銀行授信業(yè)務操作風險關鍵點，有針對性提出系列防控建議。培訓對象″?銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業(yè)務人員、風控、合規(guī)、稽...
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357下載需求表
唐潮--《財富風險管理》課程體系綱要一、婚前財富的合理安排及保護計劃----防止財富縮水！二、個人或家庭財富投資理財----資本的增值！三、夫妻之間財產權利義務---財產處分權及歸屬！四、父母對子女的財富支持-----家庭成員財產妥善安排！五、婚姻財富與借名投資----借他人名義投資風險防控！六、精英人士家庭人生保險體系的規(guī)劃----基本風險防范！七、家業(yè)與...
講師：唐潮 咨詢電話：010-82593357下載需求表
《內部控制與風險管理：框架解讀及體系構建》 課時：30H
《內部控制與風險管理：框架解讀及體系構建》主講：馬軍生小小出納卷走千萬資金，存在銀行資金不翼而飛，采購成本居高不下，對外投資巨額虧損，下屬分支機構管控乏力，企業(yè)風險無處不在，您的企業(yè)對風險有效管控了嗎？您了解企業(yè)內控漏洞和要點所在嗎？本課程結合實際案例，講解企業(yè)內部控制與風險管理基礎，精準把脈、專業(yè)指引！旨在幫助企業(yè)管理全面了解內控，進而有效提升自身內控理論...
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《商業(yè)銀行信貸法律風險管理》 課時：12H
《商業(yè)銀行信貸法律風險管理》主講：馬軍生博士培訓對象″?商業(yè)銀行信貸業(yè)務人員、信貸審查人員、風險管理人員、其他中高層管理人員課程時間長度:1～2天課程大綱?課程思路：《巴塞爾新資本協議》的重大突破：首次將法律風險納入了國際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國際活躍銀行采用規(guī)定的方法計量法律風險，并以此為基礎確定其資本標準。從《巴塞爾新資本協議》的有關規(guī)定來看，法律...
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357下載需求表
《銀行信貸風險管理與案件防控》 課時：12H
《銀行信貸風險管理與案件防控》主講:馬軍生本課程內容針對銀行客戶經理而設定。培訓內容主要包括商業(yè)銀行授信業(yè)務的操作風險與法律風險，包括六個方面，各項內容緊密結合商業(yè)銀行授信業(yè)務需要，運用大量生動的案例剖析商業(yè)銀行授信業(yè)務的操作風險與法律風險，深刻揭示銀行授信業(yè)務操作風險關鍵點，有針對性提出系列防控建議。培訓對象″?銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業(yè)務人...
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357下載需求表
《商業(yè)銀行內部控制與合規(guī)管理》 課時：6H
《商業(yè)銀行內部控制與合規(guī)管理》主講：馬軍生培訓對象″?銀行董事、監(jiān)事及高管″各職能部門和業(yè)務部門中高層管理人員″?內審部、內控部、合規(guī)部、財務部和風險管理部等人員?課程時間長度：1天課程大綱?一、商業(yè)銀行內部控制與合規(guī)管理概述?引言案例：某銀行客戶經理盜用客戶資料開立網銀?商業(yè)銀行內部控制框架發(fā)展?我國商業(yè)銀行內部控制與合規(guī)管理相關法規(guī)要求?《企業(yè)內部控制基...
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357下載需求表
單元貸款內控管理及授信風險1、風控機制不嚴導致整體風險案例：銀行內控漏洞多，某行長謀劃1.6億元詐騙案例：難抵高利誘惑，客戶經理和行長變身資金“掮客”案例：客戶經理染指民間借貸信貸業(yè)務與民間借貸防火墻亟需完善案例：客戶經理偽造公章詐騙儲戶起訴中信銀行索賠200萬案例：授信業(yè)務引發(fā)客戶損失導致復雜糾紛，銀行業(yè)務創(chuàng)新涉嫌違規(guī)2、授信管理當中需關注的風險案例：浙企...
講師：馬軍生 咨詢電話：010-82593357下載需求表
模塊課時涉及的內控法規(guī)及應用指引內控基本框架、法規(guī)體系及常見問題半天內控基本規(guī)范貨幣資金內控、財務報告的內控半天組織架構、人力資源、資金活動（營運）、財務報告投融資及擔保的內控半天資金活動（投資、融資）、擔保銷售內控半天銷售業(yè)務采購、資產管理的內控半天采購業(yè)務、資產管理全面預算管理及信息系統(tǒng)內控半天全面預算、內部信息傳遞、信息系統(tǒng)內控體系合規(guī)要求、建設實施、...
