企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程體系
個(gè)貸貸后風(fēng)險(xiǎn)管理和催收技巧__大綱 (1-2天) 課時(shí)：12H
個(gè)貸貸后風(fēng)險(xiǎn)管理和催收技巧?(1-2天)第一部分???個(gè)貸貸后盡職管理的全流程一、貸后盡職管理的原則1.全面覆蓋2.突出重點(diǎn)3.分類管理4.明確職責(zé)5.快速處置二、批量監(jiān)管1.客戶信息監(jiān)管2.用途合規(guī)監(jiān)管3.貸款權(quán)證監(jiān)管4.押品管理監(jiān)管5.擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管6.資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)管三、貸后管理的主要內(nèi)容（一）貸后日常檢查1、日常檢查的頻率要求2、日常檢查的主要內(nèi)容3、日常...
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商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理（5天）第一部分銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)概念一、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識(shí)1、銀行的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)象2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)中的制度與硬件風(fēng)險(xiǎn)3、組織與人員漏洞4、合同漏洞5、工具產(chǎn)品漏洞6、系統(tǒng)漏洞7、操作執(zhí)行漏洞8、風(fēng)險(xiǎn)的特質(zhì)9、高管風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄10員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄二、銀行合規(guī)經(jīng)營正確理念1、堅(jiān)持“金融法規(guī)+政策指引”的經(jīng)營底線2、堅(jiān)守“金融法規(guī)+政策禁...
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商業(yè)銀行企業(yè)授信風(fēng)險(xiǎn)管理與防范(1-2天)分管行長、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、信貸審批部門第一部分對(duì)企業(yè)授信審批的要求一、企業(yè)授信審批的基本要求1、滿足信貸政策要求2、不得進(jìn)行授信的業(yè)務(wù)3、落實(shí)收益覆蓋風(fēng)險(xiǎn)的要求4、還原真實(shí)信息5、符合審慎性原則6、堅(jiān)持合規(guī)性原則二、貸前盡職調(diào)查的規(guī)范要求1.設(shè)立獨(dú)立的授信工作盡職調(diào)查崗位，明確崗位職責(zé)和工作要求；2.授信工作盡職評(píng)價(jià)人...
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《個(gè)人信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理及防控策略》 課時(shí)：6H
個(gè)人信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理及防控策略（楊老師）一天個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及分類風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)種類市場風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)操作性風(fēng)險(xiǎn)個(gè)人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問題缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)對(duì)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系認(rèn)識(shí)不夠充分對(duì)銀行發(fā)展的眼前利益與長遠(yuǎn)目標(biāo)的關(guān)系認(rèn)識(shí)不夠充分風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)在經(jīng)營管理的全過程中體現(xiàn)得還不夠充分風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力較低，缺乏系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)...
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高凈值人士財(cái)富保衛(wèi)戰(zhàn)專題系列講座——稅務(wù)專場課程背景個(gè)人所得稅法及一系列配套法規(guī)與文件出臺(tái)，分類所得稅制逐步向綜合所得稅制過度的過程中，對(duì)個(gè)人納稅人的合規(guī)性意識(shí)要求提高，風(fēng)險(xiǎn)加大；越來越多的境內(nèi)個(gè)人經(jīng)營模式、投資模式多樣化，股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資屢見不鮮，然而其中隱含的涉稅問題與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)卻給這部分個(gè)人帶來了巨大的不確定性；CRS金融賬戶信息交換在全球范圍內(nèi)逐漸推...
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企業(yè)涉稅合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)課程背景金稅三期逐漸推進(jìn)過程中，企業(yè)的各項(xiàng)重要財(cái)務(wù)指標(biāo)和稅收表現(xiàn)屬于全天候受到監(jiān)控的模式下。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年全年被啟動(dòng)納稅風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估說明的企業(yè)數(shù)量超過了過去五年的總和，要求補(bǔ)稅的金額也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過以往未推行金稅三期系統(tǒng)時(shí)；越來越多的國內(nèi)企業(yè)全面發(fā)展，無論是對(duì)內(nèi)還是對(duì)外都有了進(jìn)一步壯大的企愿。對(duì)于很多企業(yè)，對(duì)內(nèi)希望進(jìn)行集團(tuán)內(nèi)實(shí)體的優(yōu)化整合...
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內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理（1天版） 課時(shí)：6H
企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理主講：馬軍生博士課程背景1992年和2004年COSO委員會(huì)先后發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制整體框架》和《企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架》（并于2013年和2017年進(jìn)行修訂）；2008年，中國財(cái)政部等五部委推出被稱為C-SOX的內(nèi)控基本規(guī)范從合規(guī)和提升管理角度來說，如何系統(tǒng)性地建設(shè)或優(yōu)化內(nèi)控體系？如何梳理流程、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)？如何對(duì)公司內(nèi)控體系進(jìn)行自我檢查...
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企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：12H
內(nèi)部控制體系建立與檢查評(píng)價(jià)主講：馬軍生博士課程背景2002年，美國發(fā)布SOX法案，對(duì)所有在美國上市公司內(nèi)部控制提出嚴(yán)格要求；2008年，中國財(cái)政部等五部委推出被稱為C-SOX的內(nèi)控基本規(guī)范；2013年COSO委員會(huì)發(fā)布新的內(nèi)部控制框架；2014年年底，所有在美上市企業(yè)均須按照COSO新框架建立內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)于赴美上市的中國企業(yè)，也需符合美國的內(nèi)控新規(guī)。CO...
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銀行信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理 課時(shí)：12H
銀行信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理主講:馬軍生本課程內(nèi)容針對(duì)銀行信貸業(yè)務(wù)相關(guān)人員而設(shè)定。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，包括六個(gè)方面，各項(xiàng)內(nèi)容緊密結(jié)合商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)需要，運(yùn)用大量生動(dòng)的案例剖析商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，深刻揭示銀行授信業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)，有針對(duì)性提出系列防控建議。培訓(xùn)對(duì)象″?銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業(yè)務(wù)人員、風(fēng)控、合規(guī)、稽...
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唐潮--《財(cái)富風(fēng)險(xiǎn)管理》課程體系綱要一、婚前財(cái)富的合理安排及保護(hù)計(jì)劃----防止財(cái)富縮水！二、個(gè)人或家庭財(cái)富投資理財(cái)----資本的增值！三、夫妻之間財(cái)產(chǎn)權(quán)利義務(wù)---財(cái)產(chǎn)處分權(quán)及歸屬！四、父母對(duì)子女的財(cái)富支持-----家庭成員財(cái)產(chǎn)妥善安排！五、婚姻財(cái)富與借名投資----借他人名義投資風(fēng)險(xiǎn)防控！六、精英人士家庭人生保險(xiǎn)體系的規(guī)劃----基本風(fēng)險(xiǎn)防范！七、家業(yè)與...
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《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理：框架解讀及體系構(gòu)建》 課時(shí)：30H
《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理：框架解讀及體系構(gòu)建》主講：馬軍生小小出納卷走千萬資金，存在銀行資金不翼而飛，采購成本居高不下，對(duì)外投資巨額虧損，下屬分支機(jī)構(gòu)管控乏力，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無處不在，您的企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效管控了嗎？您了解企業(yè)內(nèi)控漏洞和要點(diǎn)所在嗎？本課程結(jié)合實(shí)際案例，講解企業(yè)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，精準(zhǔn)把脈、專業(yè)指引！旨在幫助企業(yè)管理全面了解內(nèi)控，進(jìn)而有效提升自身內(nèi)控理論...
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《商業(yè)銀行信貸法律風(fēng)險(xiǎn)管理》 課時(shí)：12H
《商業(yè)銀行信貸法律風(fēng)險(xiǎn)管理》主講：馬軍生博士培訓(xùn)對(duì)象″?商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)人員、信貸審查人員、風(fēng)險(xiǎn)管理人員、其他中高層管理人員課程時(shí)間長度:1～2天課程大綱?課程思路：《巴塞爾新資本協(xié)議》的重大突破：首次將法律風(fēng)險(xiǎn)納入了國際銀行資本充足率監(jiān)管框架，要求國際活躍銀行采用規(guī)定的方法計(jì)量法律風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)確定其資本標(biāo)準(zhǔn)。從《巴塞爾新資本協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定來看，法律...
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《銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防控》 課時(shí)：12H
《銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防控》主講:馬軍生本課程內(nèi)容針對(duì)銀行客戶經(jīng)理而設(shè)定。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)，包括六個(gè)方面，各項(xiàng)內(nèi)容緊密結(jié)合商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)需要，運(yùn)用大量生動(dòng)的案例剖析商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)，深刻揭示銀行授信業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)，有針對(duì)性提出系列防控建議。培訓(xùn)對(duì)象″?銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業(yè)務(wù)人...
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《商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)管理》 課時(shí)：6H
《商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)管理》主講：馬軍生培訓(xùn)對(duì)象″?銀行董事、監(jiān)事及高管″各職能部門和業(yè)務(wù)部門中高層管理人員″?內(nèi)審部、內(nèi)控部、合規(guī)部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部等人員?課程時(shí)間長度：1天課程大綱?一、商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)管理概述?引言案例：某銀行客戶經(jīng)理盜用客戶資料開立網(wǎng)銀?商業(yè)銀行內(nèi)部控制框架發(fā)展?我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)管理相關(guān)法規(guī)要求?《企業(yè)內(nèi)部控制基...
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單元貸款內(nèi)控管理及授信風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)控機(jī)制不嚴(yán)導(dǎo)致整體風(fēng)險(xiǎn)案例：銀行內(nèi)控漏洞多，某行長謀劃1.6億元詐騙案例：難抵高利誘惑，客戶經(jīng)理和行長變身資金“掮客”案例：客戶經(jīng)理染指民間借貸信貸業(yè)務(wù)與民間借貸防火墻亟需完善案例：客戶經(jīng)理偽造公章詐騙儲(chǔ)戶起訴中信銀行索賠200萬案例：授信業(yè)務(wù)引發(fā)客戶損失導(dǎo)致復(fù)雜糾紛，銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新涉嫌違規(guī)2、授信管理當(dāng)中需關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)案例：浙企...
